企业IPO上市的流程及步骤是怎样的?


【企业IPO上市的流程及步骤是怎样的?】谢谢邀请!企业上市流程主要分为以下几步:
第一步、尽职调查 。保荐机构与其他中介机构对公司进行尽职调查 。问题诊断 。专业培训以及业务指导;企业需完善组织和内部管理 。对企业行为进行规范 。
第二步、辅导验收 。向注册地证监局申报验收 。完成验收备案工作 。按照中国证监会的有关规定 。拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前 。均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导 。辅导期限无硬性要求 。
第三步、文件制作及申报受理 。企业以及所聘请的中介结构需按照证监会的需求进行申请文件的制作;保荐机构需要进行对内核查并将申请文件推荐给中国证监会;中国证券会在5个工作日会对符合申报条件的申请文件进行受理 。
第四步、预先披露及发行审核阶段 。中国证监会会对符合要求的发行申请文件进行预披露及审核 。并向省级政府与国家有关部门征求意见;然后中国证监会向保荐机构反馈意见 。保荐机构组织发行人以及中介机构对审核意见进行回复与审核;
第五步、路演询价定价 。向投资者路演推介 。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价 。并通过互联网向公众投资者进行推介 。询价、定价 。
第六步、挂牌上市 。网上网下发行 。股份托管 。登记、挂牌上市 。
第七步、持续督导 。券商负责上市企业的持续督导工作(主板中小板两年 。创业板三年) 。

企业IPO上市的流程及步骤是怎样的?

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其他观点:
谢邀!
注意到此问题下面已经有十多个正面答复了 。那就接着回复《“IPO”是什么意思?( https://www.wukong.com/answer/6966203860411253000/ )》 。再借用全球投行俱乐部的《不懂IPO上市?没关系 。读完这个51个问答 。你就心里有数了!》中的部分内容谈下去 。
13.股票发行方案包括哪些主要内容?
股票发行方案是指股票向投资者发售的具体安排 。证券公司实施承销前 。应当向中国证监会报送发行与承销方案 。股票发行方案由发行人和主承销商协商制定 。经中国证监会核准后实施 。
股票发行方案主要包括以下内容:承销方式、发行方式、发行数量、定价原则、发行对象、回拨机制、配售机制、股份锁定安排、发行时间和发行程序 。发行方案应详细说明发行程序和操作细节 。如:日程安排、申购上下限、申购程序、发行费用等 。
14.什么是承销?主要有哪些方式?
承销是指由证券公司凭借自己的销售能力和渠道在规定的发行有效期内将证券销售出去的过程 。发行人向不特定对象发行的证券 。法律、行政法规规定应当由证券公司承销的 。发行人应当同证券公司签订承销协议 。
承销方式有包销和代销两种 。证券代销是指证券公司代发行人发售证券 。在承销期结束时 。将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式 。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 。
证券包销又可分为全额包销和余额包销 。全额包销 。是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 。采取全额包销方式时 。证券公司首先将发行人的证券按照协议全部购入 。然后再将其卖给投资者 。余额包销 。是指证券公司将发行人的证券按照协议在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 。采取余额包销方式时 。证券公司首先代理发行人发售证券 。在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入 。目前 。我国首次公开发行上市股票的承销均采取余额包销的方式 。
15.企业上市后需要注意哪些问题?
(1)规范运作 。上市公司要严格按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的要求 。完善股东大会、董事会、监事会制度 。形成权力机构、决策机构、监督机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构 。规范股东大会、董事会、监事会、经理等高管人员的运作等 。
(2)严格遵守证券上市协议 。证券上市协议是上市公司与交易所签订的 。用以规范股票、可转换公司债券、公司债券等证券及其衍生品种上市行为的协议 。上市协议中明确规定了公司上市后应履行的各项义务 。公司上市后应积极履行在证券上市协议中承诺的各项义务 。包括严格遵守承诺及深交所业务规则及其他相关规定、接受深交所的自律监管、合法合规履行信息披露义务、配合交易所现场检查和非现场检查、按时交纳上市费等 。

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